編者按：

工程總承包模式下總承包商如何合規(guī)、高效開展項目招標采購管理工作，是總承包商必須研究的課題。本文立足于工程總承包項目設(shè)計、采購、建造全過程，從項目采購策劃、采購與設(shè)計的融合、供應(yīng)商管理、招標采購過程合規(guī)性及項目整體效益出發(fā)，對工程總承包商項目招標采購管理要點進行分析，供相關(guān)人員參考。

招標采購作為工程總承包項目管理的重要工作，對項目目標實現(xiàn)起著不可或缺的作用。承攬項目后，工程總承包商如何合規(guī)、高效開展項目招標采購管理工作，本文從工程總承包項目的特點出發(fā)，對其分析如下。

一

注重采購策劃及其指導(dǎo)性

凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。在項目啟動前期，根據(jù)工程總承包合同約定、項目特點，綜合項目成本、進度、質(zhì)量及合同管理要求進行采購策劃，可為實施采購工作提供指導(dǎo)。采購策劃內(nèi)容包括劃分采購項，確定每個采購項的工作內(nèi)容、采購范圍、合同估算金額、擬采用的采購方式、采購組織形式、采購交易平臺，安排采購工作進度計劃，指定廠家/品牌的材料設(shè)備以及確定其廠家/品牌，材料設(shè)備類采購驗證方式，預(yù)估每個采購項的競爭態(tài)勢。

（一）采購項的劃分

采購項的劃分應(yīng)嚴格遵循建筑法、招投標法規(guī)及項目管理法規(guī)要求，合理劃分采購項，嚴禁肢解發(fā)包、違法分包、轉(zhuǎn)包。由于《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》（建市規(guī)〔2019〕12號）（以下簡稱《管理辦法》）提出“工程總承包單位應(yīng)當同時具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位和施工單位組成聯(lián)合體”的要求，對于《管理辦法》出臺前“具備單一設(shè)計資質(zhì)或施工資質(zhì)的單位承接工程總承包項目后，將不具有資質(zhì)的施工或設(shè)計內(nèi)容整體分包”的做法已不被允許，因此，工程總承包單位不能將設(shè)計的主體、關(guān)鍵性工作以及施工的主體結(jié)構(gòu)、主要建筑材料進行分包，必須由總承包單位自行完成。

（二）采購項的采購方式的確定

《管理辦法》第二十一條規(guī)定：“工程總承包單位可以采用直接發(fā)包的方式進行分包。但以暫估價形式包括在總承包范圍內(nèi)的工程、貨物、服務(wù)分包時，屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，應(yīng)當依法招標”，此款明確了工程總承包單位可依據(jù)企業(yè)規(guī)定自主選擇適用的采購方式。對于工程總承包范圍內(nèi)暫估價形式的內(nèi)容屬于依法必須招標的，應(yīng)按照招投標法規(guī)要求及立項批復(fù)的招標方式進行依法招標，不屬于依法必須招標的，可由項目單位及工程總承包單位共同組織招標采購，或者在項目單位的監(jiān)督下由工程總承包單位組織招標采購。

據(jù)此，工程總承包商對項目的招標采購，按照依法是否必須招標，可分為依法必須招標部分、企業(yè)自愿招標部分及非招標方式采購部分。招標投標法規(guī)體系對中國境內(nèi)發(fā)生的招標投標行為進行了規(guī)范，政府采購法規(guī)體系對政府采購招標和非招標方式采購行為進行了規(guī)范。工程總承包商對項目依法必須招標部分，應(yīng)按招標投標法規(guī)體系嚴格執(zhí)行，招標方式應(yīng)符合法規(guī)及立項批復(fù)要求；企業(yè)自愿招標部分，既然采用招標方式，應(yīng)按招標投標法規(guī)體系執(zhí)行，但可不執(zhí)行其中關(guān)于“依法必須招標”相關(guān)條款要求，招標方式可由企業(yè)自行確定采用公開招標或邀請招標方式；企業(yè)非招標方式采購部分，可參照政府采購非招標采購方式法規(guī)選擇競爭性談判、單一來源采購和詢價采購方式，也可參照《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》T/CFLP0016-2019選擇競價采購、詢比采購、合作談判采購、競爭談判采購、競爭磋商采購等，亦可由企業(yè)依據(jù)其章程及內(nèi)部管理制度制定非招標方式采購具體工作流程和標準準則。

（三）采購工作進度計劃的安排

應(yīng)結(jié)合項目整體工作進度統(tǒng)籌考慮采購工作計劃，包括設(shè)計、施工、試運行各階段進度要求進行采購工作進度安排，確保施工分包按時進場施工，材料設(shè)備在合理周期內(nèi)供應(yīng)到位不耽誤現(xiàn)場施工，也避免提前進場不具備工作條件而窩工或增加材料設(shè)備現(xiàn)場保管工作；另外，采購項劃分及采購時間可能影響標的采購價格，從而影響整個項目的經(jīng)濟效益，在招標采購實施周期上，從發(fā)布公告至合同簽訂，一般情況下，資格預(yù)審方式的公開招標周期為70天，資格后審的公開招標及邀請招標周期為40天。

采購策劃工作成果建議以書面形式進行固化，采購實施應(yīng)按策劃嚴格執(zhí)行，遇重要內(nèi)容變化時及時調(diào)整策劃，充分發(fā)揮策劃在實施過程中的指導(dǎo)作用。

二

將采購納入設(shè)計過程中

《管理辦法》第十一條規(guī)定：“政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計文件編制單位及其評估單位，一般不得成為該項目的工程總承包單位。政府投資項目招標人公開已經(jīng)完成的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計文件的，上述單位可以參與該工程總承包項目的投標，經(jīng)依法評標、定標，成為工程總承包單位?！?/span>

《管理辦法》雖然列有例外情形，但在實踐過程中，承接工程總承包的單位往往不是承擔初步設(shè)計的單位，在獲取項目后，總承包單位對初步設(shè)計可能沒有完全悟透悟全招標人的需求，加之有些項目本身技術(shù)壁壘較高，可能造成施工圖設(shè)計與初步設(shè)計存在脫節(jié)或者偏差，而施工圖設(shè)計及變更是工程總造價重要影響因素，經(jīng)濟合理的設(shè)計能有效降低工程造價，對項目全生命周期內(nèi)經(jīng)濟效益的影響更是無法估量?；谝陨锨闆r，在施工圖早期設(shè)計過程中，讓有經(jīng)驗的施工方特別是專業(yè)性較強的工程分包商參與進來，可以給施工圖設(shè)計提供類似項目的施工經(jīng)驗和解決方案，優(yōu)化設(shè)計的同時，也可以減少設(shè)計修改；材料設(shè)備供應(yīng)商特別是功能性強的設(shè)備供應(yīng)商參與設(shè)計過程，供應(yīng)商與設(shè)計人員共同就設(shè)備性能、技術(shù)參數(shù)、實現(xiàn)效果等進行設(shè)計核對驗證，可增加系統(tǒng)方案優(yōu)越性，強化采購與設(shè)計協(xié)同效應(yīng)。在條件允許以及供應(yīng)鏈管理較為完善的企業(yè)，甚至可以在工程總承包項目投標競標階段，讓關(guān)鍵環(huán)節(jié)供應(yīng)商提前介入并與設(shè)計人員對接，增加技術(shù)可行性、報價準確性和中標競爭力。

三

建立合適有效的供應(yīng)商評價管理

工程項目涉及的供應(yīng)商一般有專業(yè)工程施工類、主要建筑材料或重要核心設(shè)備供應(yīng)類、工程設(shè)計服務(wù)類、系統(tǒng)集成類或簡單勞務(wù)類等供應(yīng)商，供應(yīng)商管理是采購管理核心內(nèi)容之一，建立合適的供應(yīng)商評價體系，是企業(yè)開展供應(yīng)商管理的基礎(chǔ)工作，有助于選擇合適的供應(yīng)商、培養(yǎng)優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商資源、建立穩(wěn)定的供應(yīng)鏈體系。

從項目層面，應(yīng)在項目實施各個階段對供應(yīng)商進行評價管理，如準入評價、日常行為評價及合作履約完成后評價等，這類由項目層面開展的評價信息積累形成企業(yè)的供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。從企業(yè)層面，也應(yīng)制定合適的評價標準供項目參考使用，因項目參建各方要求不一樣，項目可在企業(yè)規(guī)定評價標準基礎(chǔ)上，細化形成符合項目特點的供應(yīng)商評價體系。

供應(yīng)商準入評價準則，可按類別（施工類、材料設(shè)備類、服務(wù)類）分別制定評價內(nèi)容，評價內(nèi)容可包括供應(yīng)商企業(yè)基本信息、資質(zhì)情況、歷史業(yè)績、承擔本采購項目能力及匹配度評估；日常行為記錄可包括供應(yīng)商信息管理維護、等級調(diào)整、參與本企業(yè)或本項目投標情況、中標情況等；合作履約行為評價可包括質(zhì)量、進度、安全、工程管理及配合、造價結(jié)算等實施過程中行為評價，以及獲獎、受罰等正面負面評價信息，也可以是一定時間期限內(nèi)完成某些工作節(jié)點后的合作評價。所有評價及行為記錄動態(tài)累積形成了供應(yīng)商的全面信息，為企業(yè)其他項目選擇供應(yīng)商提供判斷參考依據(jù)。

四

招標采購活動應(yīng)兼顧合規(guī)性、合理性與效益性

招標采購活動是一項政策性極強的工作，招標采購參與主體須遵循國家法律法規(guī)，依法依規(guī)進行招標投標活動。作為項目總承包商，一方面應(yīng)將合規(guī)性始終貫穿在項目招標采購活動中，另一方面，招標采購作為供應(yīng)鏈生產(chǎn)活動的首要環(huán)節(jié)，追求效益、創(chuàng)造價值也是重要目標。招標采購活動應(yīng)兼顧合規(guī)性、合理性及效益性。

（一）做精做細招標采購準備工作

招標文件/采購文件質(zhì)量尤為關(guān)鍵。招標文件/采購文件作為招標采購活動綱領(lǐng)性文件，向投標單位傳達參加投標所需要的一切情況，文件的質(zhì)量和深度直接關(guān)系到招標采購活動的成敗。文本編制上，編制人員除采購人員外，還應(yīng)包括設(shè)計人員，設(shè)計人員可主要負責技術(shù)參數(shù)、性能指標等內(nèi)容。文件編制完成后，應(yīng)進行深入評審，對于專業(yè)性強、技術(shù)性高的設(shè)備采購，在有必要有條件的情況下可組織外部專家評審。編制及評審應(yīng)關(guān)注以下內(nèi)容：招標范圍、工作界面、工作內(nèi)容、質(zhì)量標準、工期要求、項目實施主要人員等描述是否準確完整清晰，最高限價設(shè)置是否合理，設(shè)備數(shù)量規(guī)格型號及相關(guān)技術(shù)指標的描述是否滿足項目及產(chǎn)能要求，供貨期限、驗收標準、相關(guān)服務(wù)配套要求（如提供安裝指導(dǎo)、培訓(xùn)、備品配件、故障響應(yīng)等）是否明確且可實現(xiàn)；文件的相關(guān)約定是否符合國家法定要求（如招標投標各項工作時間安排是否合規(guī)，要求的投標人資格條件是否與國家規(guī)定及項目相匹配等）；評標辦法是否合理可行、是否體現(xiàn)招標人重點關(guān)注事項、是否能客觀體現(xiàn)投標人對于理解和響應(yīng)招標文件要求的程度；合同主要條款內(nèi)容、商務(wù)條款、違約責任約定等是否符合國家法律法規(guī)及企業(yè)要求、內(nèi)容是否完整，意思表達是否清晰，風險是否合理控制等。

（二）注重招采實施過程中的合規(guī)性

采用招標方式采購的，應(yīng)依據(jù)招標投標法規(guī)體系實施，依法必須招標的還須嚴格遵守法規(guī)中關(guān)于“依法必須招標”條款要求。非招標方式采購應(yīng)在不違背法規(guī)要求下，依據(jù)參照的政府采購非招標方式法規(guī)或國有企業(yè)采購操作規(guī)范或企業(yè)自身規(guī)定進行合規(guī)性控制

（三）采用全流程電子化招標采購信息系統(tǒng)提升招標采購合規(guī)性及管理效能

首先，全流程電子化招標采購信息系統(tǒng)能固化管理流程，規(guī)范招標采購行為，節(jié)約采購工作成本，同時可設(shè)置關(guān)鍵事項預(yù)警條件，一旦觸發(fā)自動發(fā)出警報，可有效事前管控，提高工作效率和采購過程合規(guī)性。其次，借助信息化系統(tǒng)可管理、歸集和分析招標采購活動相關(guān)數(shù)據(jù)，沉淀積累歷次采購價格信息，為企業(yè)投標及招標采購提供價格數(shù)據(jù)參考。再次，信息化系統(tǒng)可實現(xiàn)企業(yè)采購、成本與合同等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)無縫對接，解決業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不統(tǒng)一，流程不貫通的問題，消除項目管理中的痛點，提高采購工作效能。

五

結(jié)語

工程總承包項目總承包商采購管理，應(yīng)統(tǒng)籌各環(huán)節(jié)成本效益，而不單是某一采購項獲得了較低的采購價格，獲得優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、及時快速的供貨、可靠的貨源保證等也是獲得了成本上的利益。降低采購成本不僅指降低采購項目本身的成本，還要考慮相關(guān)聯(lián)方面的利益，單獨降低某項成本而不顧及其他方面的反應(yīng)，這種成本降低不會體現(xiàn)在項目的整體效益中，這也是以往單純的設(shè)計業(yè)務(wù)模式或施工業(yè)務(wù)模式所不熟悉或不重視的領(lǐng)域。項目全體人員應(yīng)從思想觀念上提高對采購管理的重視程度，建立項目采購管理全流程及全生命周期管理理念，注重采購策劃，采購提前納入設(shè)計過程中，加強供應(yīng)商管理，嚴控合規(guī)性，提高采購效能，達到項目預(yù)期目標。

作者：廖 潔

作者單位：中國航空規(guī)劃設(shè)計研究總院有限公司

來源：《招標采購管理》2023年第4期