關(guān)于中標(biāo)通知書(shū)法律效力的研究——預(yù)約合同的成立和生效
來(lái)源：本站 瀏覽量：2392 日期2011-01-24
由于對(duì)中標(biāo)通知書(shū)法律效力的認(rèn)定，直接關(guān)系到招標(biāo)人、中標(biāo)人在發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)到簽訂書(shū)面合同之前，其違反約定義務(wù)時(shí)的法律責(zé)任的認(rèn)定。故而，如果招投標(biāo)合同在該階段成立未生效，責(zé)任方則僅承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任；但是如果認(rèn)定該中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后招投標(biāo)合同即業(yè)已成立并生效，那么,責(zé)任方則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。締約過(guò)失責(zé)任的賠償范圍為信賴?yán)娴膿p失，而違約責(zé)任的賠償范圍通常為實(shí)際損失和可得利益的損失。因此，關(guān)于中標(biāo)通知書(shū)法律效力的認(rèn)定就不僅僅是一個(gè)理論問(wèn)題，無(wú)疑也成為了一個(gè)實(shí)踐問(wèn)題。
一、中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后招投標(biāo)合同的法律狀態(tài)之紛爭(zhēng)
（一）我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》相關(guān)規(guī)定及其所引發(fā)的問(wèn)題
我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》第45條規(guī)定：“中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。中標(biāo)通知書(shū)對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力。中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果的，或者中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任?！倍涞?6條第一款還規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。”這些法條規(guī)定就引發(fā)了不同的理解,進(jìn)而又產(chǎn)生了一個(gè)倍受爭(zhēng)議的法理問(wèn)題，即中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后該招投標(biāo)合同的法律狀態(tài)究竟如何？
（二）對(duì)中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后招投標(biāo)合同的法律狀態(tài)類型化分析
中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后合同的法律狀態(tài)一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，專家學(xué)者對(duì)此認(rèn)識(shí)不一，主要有以下三種觀點(diǎn)。
1、合同尚未成立說(shuō)。
谷遼海先生認(rèn)為，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，并不能證明招標(biāo)采購(gòu)合同已經(jīng)成立，故而其不能產(chǎn)生合同成立的法律后果，自然也就不具有合同的約束力。
林善謀先生指出，既然《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定:“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同?！鼻椅覈?guó)《合同法》第三十二條規(guī)定：“當(dāng)事人采用合同書(shū)形式訂立合同的，自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立?！睋?jù)此,顯而易見(jiàn)，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，合同還未成立。
2、招投標(biāo)合同業(yè)已成立但未生效。
我國(guó)《合同法》第25條規(guī)定：“承諾生效時(shí)合同成立?！睋?jù)此，自招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)起當(dāng)事人之間的合同就已經(jīng)成立。《合同法》第44條還規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定?！睋?jù)此原則，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)時(shí)，承諾生效，招投標(biāo)合同也即生效，招標(biāo)人無(wú)須同中標(biāo)人再簽署合同。國(guó)際上有些國(guó)家和經(jīng)濟(jì)組織即采用這種辦法。而我國(guó)《招投標(biāo)法》從我國(guó)的實(shí)際情況出發(fā)，恰恰沒(méi)有采取這種規(guī)定，而是規(guī)定：招標(biāo)人必須在中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后30天內(nèi)，與中標(biāo)人簽訂書(shū)面合同。 《招標(biāo)投標(biāo)法》之所以要求招標(biāo)人與中標(biāo)人在合同成立之后再行簽訂一書(shū)面的合同，無(wú)疑是考慮到招標(biāo)項(xiàng)目的重要性、復(fù)雜性而在合同的形式和合同生效時(shí)間上作出的程序性的限制：只有到簽訂書(shū)面招投標(biāo)合同時(shí)，該合同才生效。
毋容置疑，書(shū)面的合同簽訂必將有助于進(jìn)一步明晰合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 所以，其也就認(rèn)為：發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)到簽訂書(shū)面合同的階段，合同處于“成立但未生效”的狀態(tài)。
3、招投標(biāo)合同不但成立并生效。
何紅鋒教授指出，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，合同是否成立，涉及如何看待法律規(guī)定的書(shū)面形式的法律效力問(wèn)題。合同的法定形式遵守的法律效力有不同的觀點(diǎn)和立法：有的國(guó)家立法采用的是證據(jù)效力，認(rèn)為法定形式為合同的證明；有的是采用成立效力，認(rèn)為法定形式為合同的成立要件；有的則采用的是生效效力，認(rèn)為法定形式為合同的生效要件。我國(guó)《合同法》雖然沒(méi)有明確規(guī)定書(shū)面形式采用那一種效力，但何紅鋒教授認(rèn)為，我國(guó)《合同法》采證據(jù)效力說(shuō)，其最主要的依據(jù)就是，我國(guó)《合同法》第36條明文規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書(shū)面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立?！倍绻?dāng)事人約定采用書(shū)面形式，但沒(méi)有明確設(shè)定為生效條件，當(dāng)然也不會(huì)妨礙合同的生效。 因此，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，合同處于“成立并生效”狀態(tài)。
（三）上述各種觀點(diǎn)之瑕疵
1、“合同尚未成立”說(shuō)與《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定及立法宗旨相違背。
依照“合同未成立”的觀點(diǎn)，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后合同未成立當(dāng)然也未生效，這顯然同《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十五條關(guān)于中標(biāo)結(jié)果應(yīng)當(dāng)受法律保護(hù)的條款抵觸。其次，如果在這種狀態(tài)下，招標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)卻對(duì)合同沒(méi)有任何法律約束力，無(wú)疑將使招投標(biāo)作為一個(gè)特殊締約過(guò)程的性質(zhì)被模糊，這只能使招投標(biāo)活動(dòng)的隨意性被肆意放大，顯然這同《招標(biāo)投標(biāo)法》的立法宗旨相違背。
2、“成立未生效”說(shuō)不能客觀反映經(jīng)過(guò)招投標(biāo)后所締結(jié)的合同雙方的真實(shí)意思表示。
依照“成立未生效”的觀點(diǎn)，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后的法律效力就處于二難推理的尷尬位置，如果依法成立的合同將受法律保護(hù)，雙方自應(yīng)當(dāng)自覺(jué)履行；但如果其被違反，因?yàn)楹贤形瓷?，所承?dān)的法律責(zé)任最多也就是締約過(guò)失責(zé)任，顯然，締約過(guò)失責(zé)任與違約責(zé)任不能同日而語(yǔ)。實(shí)踐中，如果中標(biāo)人實(shí)際履行了一部分或全部，但招標(biāo)人不同其簽訂書(shū)面合同，有關(guān)司法部門(mén)依據(jù)《合同法》的有關(guān)規(guī)定判決合同成立并生效，招標(biāo)人承擔(dān)違約責(zé)任賠償損失，但是這種實(shí)際履行一部分或全部的案例，同在中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，招標(biāo)人遲遲不同中標(biāo)人簽訂書(shū)面合同，雙方也未履行的案例，兩者不是相同的法律狀態(tài)，而后者在招標(biāo)投標(biāo)中時(shí)有發(fā)生，法律對(duì)其保護(hù)力度很有限，同時(shí)，有學(xué)者認(rèn)為成立未生效的合同也不具備對(duì)抗第三人的法律效力。因此“成立未生效”的觀點(diǎn)沒(méi)有客觀表述經(jīng)過(guò)招投標(biāo)活動(dòng)合同締結(jié)的真實(shí)狀態(tài)。
3、“合同成立并生效”的觀點(diǎn)論據(jù)不足。
“合同成立并生效”的觀點(diǎn)論據(jù)不夠嚴(yán)密，其論據(jù)的基礎(chǔ)，一是推斷《合同法》對(duì)合同生效的認(rèn)定采用證據(jù)效力的原則，二是認(rèn)為當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式，但沒(méi)有明確設(shè)定為生效條件，當(dāng)然不會(huì)妨礙合同的生效。這一觀點(diǎn)的基礎(chǔ)是證據(jù)效力原則，但在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中這一原則并不成立。因?yàn)?，《招?biāo)投標(biāo)法》之所以要求招標(biāo)人與中標(biāo)人在合同成立之后再行簽訂書(shū)面的合同，是考慮到招標(biāo)項(xiàng)目的重要性、復(fù)雜性、特殊性而對(duì)合同的形式和合同生效時(shí)間提出的要求，書(shū)面合同實(shí)際上是生效的要件，而非是合同成立生效的證明。有鑒于此，合同生效的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)采用“生效效力原則”，即依據(jù)《合同法》第三十二條規(guī)定：“當(dāng)事人采用合同書(shū)形式訂立合同的，自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立?！狈杉热幻鞔_規(guī)定：通過(guò)招投標(biāo)活動(dòng)訂立合同必須是書(shū)面形式且同時(shí)規(guī)定了其生效時(shí)間。那么，堅(jiān)持認(rèn)為發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)后，本合同成立并生效的論據(jù)顯然不足。
正是鑒于上述觀點(diǎn)都有其不完善之處，故可以建議引入“預(yù)約合同”的概念，這樣，既可以準(zhǔn)確描述發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)后雙方合意的法律狀態(tài)，也符合招投標(biāo)實(shí)踐的現(xiàn)狀。
如在土地招標(biāo)中，從發(fā)招標(biāo)公告到發(fā)中標(biāo)通知書(shū)階段形成的合同從屬性上劃分是一個(gè)民事合同，從階段性劃分是一個(gè)預(yù)約合同；之后國(guó)家土地管理部門(mén)和中標(biāo)人簽訂正式的《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》從屬性上劃分屬于行政合同，從階段上劃分屬于本約合同，這里，兩個(gè)階段的合同一個(gè)是民事合同一個(gè)是行政合同，比較清楚的說(shuō)明了通過(guò)招投標(biāo)活動(dòng)簽訂合同應(yīng)當(dāng)分為兩階段的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)。
二、招投標(biāo)過(guò)程為預(yù)約合同的成立與生效
（一）預(yù)約合同的概念
1、預(yù)約合同的比較法視角。
羅馬法上沒(méi)有預(yù)約的概念。最早是由《法國(guó)民法典》第1589條對(duì)買(mǎi)賣(mài)預(yù)約進(jìn)行了規(guī)定，認(rèn)為“雙方當(dāng)事人就標(biāo)的物及其價(jià)金相互同意時(shí)，買(mǎi)賣(mài)預(yù)約即轉(zhuǎn)化為買(mǎi)賣(mài)”。爾后，墨西哥民法典（第2243-2247條）、意大利民法典（第79、1337、1351、1352、2932條）、智利民法典（第1353、1354條）、秘魯民法典（第1414-1425條）,都對(duì)預(yù)約尤其是債權(quán)預(yù)約做出了一般規(guī)定。
2、預(yù)約合同的國(guó)內(nèi)法視角。
對(duì)預(yù)約合同的概念，目前我國(guó)立法上還沒(méi)有明確的規(guī)定。學(xué)者們一般將其定義為“約定將來(lái)訂立一定合同的合同” 或者“當(dāng)事人約定將來(lái)訂立某種特定合同的合同” ，其將來(lái)應(yīng)訂立的合同稱為“本約合同”。預(yù)約合同本質(zhì)上屬于債權(quán)合同。預(yù)約的成立，需遵循合同法關(guān)于合同訂立的一般規(guī)則。
（二）預(yù)約合同的法律效力
1、關(guān)于預(yù)約合同法律效力的兩種觀點(diǎn)。
合同的效力，是指法律賦予依法成立的合同具有拘束當(dāng)事人各方的強(qiáng)制力。 關(guān)于預(yù)約合同的法律效力在理論上爭(zhēng)議頗多，主要有兩種觀點(diǎn)：
（1）必須磋商說(shuō)。
其指當(dāng)事人之間一旦締結(jié)預(yù)約合同，雙方就負(fù)有了在未來(lái)某個(gè)時(shí)候，為達(dá)成本約合同而進(jìn)行磋商的義務(wù)。但當(dāng)事人也僅負(fù)有為達(dá)成本約合同而進(jìn)行磋商的義務(wù)，只要當(dāng)事人為締結(jié)本約合同進(jìn)行了磋商，就算履行了預(yù)約合同的義務(wù)，至于其是否最終締結(jié)本約合同則非其所問(wèn)。
（2）必須締約說(shuō)。
其認(rèn)為，當(dāng)事人僅僅負(fù)有在未來(lái)某個(gè)時(shí)候?yàn)檫_(dá)成本約合同而進(jìn)行磋商是不夠的，還必須達(dá)成本約合同，否則預(yù)約合同即毫無(wú)意義，而且還容易誘發(fā)惡意締約的道德風(fēng)險(xiǎn)。
2、比較預(yù)約合同法律效力之兩種觀點(diǎn)的利弊。
就“必須磋商說(shuō)”而言，鑒于當(dāng)事人締結(jié)預(yù)約后，只要就本約進(jìn)行了磋商，就算履行了預(yù)約合同的義務(wù)，至于最終是否訂立了本約，則不屬于預(yù)約合同的約束范圍。于是，此說(shuō)存在的相應(yīng)弊端即，本來(lái)就不愿訂立本約的一方當(dāng)事人在磋商過(guò)程中如果提出種種對(duì)方不能接受的合同條件，從而導(dǎo)致雙方不能訂立本約時(shí)，因其業(yè)已履行了磋商義務(wù)，自然就可以避免承擔(dān)違約責(zé)任，這常常會(huì)使磋商流于形式，往往將導(dǎo)致惡意磋商的泛濫。
而“必須締約說(shuō)”注重磋商談判的結(jié)果，與“必須磋商說(shuō)”相比,在照顧合同雙方利益方面具有一定的進(jìn)步性。但是，其也并非完美無(wú)缺。如果預(yù)約條款不夠詳細(xì)，甚至缺乏本約的主要條款，那么當(dāng)事人為了達(dá)成本約就還要進(jìn)行磋商。 如果當(dāng)事人最終磋商不成且雙方都沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，仍然要求雙方當(dāng)事人訂立本約，則違背了合同法“意思自治”之原則。
3、預(yù)約合同的法律效力應(yīng)視其內(nèi)容是否包括合同的必備條款而定。
由于“必須磋商說(shuō)”與“必須締約說(shuō)”各有利弊，所以，對(duì)于預(yù)約合同的效力不能一概而論，而應(yīng)視預(yù)約內(nèi)容的詳盡而定。具體而言，如果預(yù)約合同未含有本約的主要條款，即預(yù)約僅僅表達(dá)了雙方當(dāng)事人進(jìn)一步進(jìn)行磋商的意向，那么，只要約束當(dāng)事人進(jìn)行磋商就實(shí)現(xiàn)了預(yù)約的目的，故而采必須磋商說(shuō)較為合理。如果預(yù)約合同內(nèi)容詳盡，已經(jīng)包含了本約的主要條款，當(dāng)事人僅需就某些本約非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行磋商，那么，可認(rèn)為雙方當(dāng)事人有訂立本約的強(qiáng)烈的主觀意思，在此情況下，采必須締約說(shuō)更符合當(dāng)事人的意思和利益。
（三）預(yù)約義務(wù)的強(qiáng)制實(shí)際履行
強(qiáng)制實(shí)際履行或者特定履行，是指在違約方不履行合同時(shí)，由法院強(qiáng)制違約方繼續(xù)履行合同債務(wù)，使守約方盡可能地取得約定的標(biāo)的的違約責(zé)任方式。 預(yù)約合同的標(biāo)的是訂立本合同，當(dāng)一方不履行合同義務(wù)時(shí)，另一方可否要求強(qiáng)制實(shí)際履行？
對(duì)此，一些立法例和學(xué)者觀點(diǎn)允許適用強(qiáng)制實(shí)際履行?！兑獯罄穹ǖ洹返?932條規(guī)定：“若有締約義務(wù)的人未履行其義務(wù)，則在有可能且不違反約定時(shí)，他方當(dāng)事人可獲得使未締結(jié)的契約產(chǎn)生效力的判決?！薄睹佤斆穹ǖ洹?418條規(guī)定：“凡無(wú)正當(dāng)理由否認(rèn)訂立確定性合同之義務(wù)，使他造可以行使選擇權(quán)，即或者請(qǐng)求法院確認(rèn)預(yù)約無(wú)效，或者請(qǐng)求法院強(qiáng)制訂立本約，并與任一情形均可發(fā)生對(duì)損失或者損害的賠償請(qǐng)求權(quán)?！?nbsp;通俗講：“凡無(wú)正當(dāng)理由否認(rèn)訂立確定性合同之義務(wù)，無(wú)過(guò)錯(cuò)的另一方當(dāng)事人可以“請(qǐng)求法院確認(rèn)預(yù)約無(wú)效，或者請(qǐng)求法院強(qiáng)制訂立本約，并與任一情形均可發(fā)生對(duì)損失或者損害的賠償請(qǐng)求權(quán)?！蓖鯘设b先生亦支持適用強(qiáng)制實(shí)際履行，其認(rèn)為 “預(yù)約債務(wù)人負(fù)有訂立本約的義務(wù)，權(quán)利人得訴請(qǐng)履行，法院應(yīng)命債務(wù)人為訂立本約的意思表示，債務(wù)人不為意思表示者，視同自判決確定時(shí)以為意思表示?！?nbsp;當(dāng)然，有的國(guó)家及學(xué)者則否認(rèn)強(qiáng)制實(shí)際履行，其主要理由為強(qiáng)制實(shí)際履行有違意思自治原則。
三、中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后的法律效力之解釋
根據(jù)我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》第45條、第46條的規(guī)定以及招標(biāo)投標(biāo)作為競(jìng)爭(zhēng)性締約程序的特點(diǎn)，引入預(yù)約合同的概念，可以有效解決中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后合同法律狀態(tài)的問(wèn)題。
（一）招投標(biāo)活動(dòng)與預(yù)約本約的耦合
招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)可大致分為兩個(gè)階段。第一階段為是從招標(biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)和評(píng)標(biāo)到發(fā)中標(biāo)通知書(shū)，第二階段為招標(biāo)人與中標(biāo)人訂立書(shū)面合同。
根據(jù)學(xué)界的一般觀點(diǎn)，“招標(biāo)的法律性質(zhì)為要約邀請(qǐng)，投標(biāo)人的投標(biāo)即發(fā)出要約” ，“招標(biāo)人的中標(biāo)通知書(shū)則是對(duì)投標(biāo)人要約的承諾” ?！逗贤ā返?5條規(guī)定：“承諾生效時(shí)合同成立。”因此，以發(fā)中標(biāo)通知書(shū)為標(biāo)志，招標(biāo)人與中標(biāo)人之間的預(yù)約合同成立且生效，招標(biāo)人與中標(biāo)人要受到預(yù)約合同的約束。這就解釋了《招標(biāo)投標(biāo)法》第45條 “中標(biāo)通知書(shū)對(duì)招標(biāo)人和投標(biāo)人具有法律效力”的規(guī)定。而《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定的“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同”就是依照預(yù)約訂立本合同。
法學(xué)學(xué)說(shuō)一般總是法律政策的體現(xiàn)，不能不反映出統(tǒng)治者的某種價(jià)值傾向。而任何價(jià)值傾向都屬于具體的、歷史的范疇，都與一定的社會(huì)環(huán)境相聯(lián)系。人們之所以將招投標(biāo)締約分為訂立預(yù)約與訂立本約兩個(gè)階段，無(wú)疑是由于招投標(biāo)活動(dòng)的特殊性所決定的。同發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的市場(chǎng)環(huán)境不同，在我國(guó)市場(chǎng)環(huán)境現(xiàn)有條件下，一方面，這可以彌補(bǔ)中標(biāo)通知書(shū)過(guò)于簡(jiǎn)單的缺陷，另一方面，還可以將招標(biāo)文件和投標(biāo)文件中規(guī)定的有關(guān)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容（包括對(duì)招標(biāo)文件和投標(biāo)文件所作的澄清、修改等內(nèi)容）予以進(jìn)一步明晰化，并以書(shū)面合同形式統(tǒng)一固定下來(lái)。實(shí)踐證明，由于招投標(biāo)活動(dòng)中合同相對(duì)人的不特定性和評(píng)標(biāo)時(shí)間的局限性，這種細(xì)化和完善不僅僅是對(duì)預(yù)約合同的文字整理和內(nèi)容覆蓋，而且是對(duì)合同執(zhí)行可操作性的必不可少的關(guān)鍵步驟。如在工程施工招標(biāo)中，由于中標(biāo)人施工組織設(shè)計(jì)的特殊性，造成建設(shè)工地供電和運(yùn)輸?shù)缆凡荒軡M足要求，招標(biāo)人和中標(biāo)人就必須在書(shū)面合同中對(duì)用電增容改造和橋梁加固項(xiàng)目在合同中標(biāo)價(jià)不變的前提下進(jìn)行磋商，明確雙方權(quán)利和責(zé)任；又比如在貨物招標(biāo)采購(gòu)中，由于信息不對(duì)稱，招標(biāo)人同意中標(biāo)人提出的對(duì)備品備件數(shù)量、操作人員培訓(xùn)細(xì)節(jié)的的調(diào)整，也必須在簽訂書(shū)面合同期間磋商，否則，僅依據(jù)中標(biāo)人的投標(biāo)文件和中標(biāo)通知書(shū)組成的合同在履約中將會(huì)產(chǎn)生很多不必要的糾紛。
（二）招標(biāo)投標(biāo)中預(yù)約合同的法律效力應(yīng)采用“必須締約說(shuō)”
如前所述，對(duì)于預(yù)約合同的效力應(yīng)視其內(nèi)容詳盡而定。如果雙方當(dāng)事人在預(yù)約合同中已就本約的主要條款達(dá)成了合意，當(dāng)事人僅需就某些本約非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行磋商，則對(duì)于該預(yù)約合同的效力應(yīng)采用“必須締約說(shuō)”。對(duì)照招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的特點(diǎn)我們發(fā)現(xiàn)：中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，招標(biāo)人和中標(biāo)人已就合同條款達(dá)成一致意見(jiàn)，符合適用“必須締約說(shuō)”時(shí)的前置條件，因此，該預(yù)約合同的效力應(yīng)當(dāng)采用“必須締約說(shuō)”。而且根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！辈捎谩氨仨毦喖s說(shuō)”顯然更符合《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定。
（三）違反預(yù)約合同應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任
招投標(biāo)中，對(duì)于違反預(yù)約合同義務(wù)的當(dāng)事人可適用強(qiáng)制實(shí)際履行，這不僅維護(hù)了誠(chéng)實(shí)信用原則，而且也不違反意思自治原則以及《合同法》第110條的規(guī)定。招投標(biāo)中的預(yù)約合同已就本約的主要條款達(dá)成了合意，當(dāng)事人在訂立本約時(shí)僅需對(duì)非實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行磋商即可訂立本合同。可見(jiàn)，當(dāng)事人對(duì)于本合同主要條款的意思已在預(yù)約中得到充分表示，所以，法院依照預(yù)約內(nèi)容強(qiáng)制訂立本合同并未違反違約方的意思表示。依據(jù)《合同法》第110條，下列非金錢(qián)債務(wù)不能強(qiáng)制實(shí)際履行：一是法律上或者事實(shí)上不能履行；二是債務(wù)的標(biāo)的不適用于強(qiáng)制履行或者履行費(fèi)用過(guò)高，三是債權(quán)人在合理期限內(nèi)未要求履行。所謂非金錢(qián)債務(wù)指的是以行為為標(biāo)的的債務(wù)，對(duì)于訂立本約這一非金錢(qián)債務(wù)未違反第110條的規(guī)定可以強(qiáng)制履行。
除強(qiáng)制實(shí)際履行外，違約方亦應(yīng)依《合同法》第107條 “當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取其他補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任”和《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定承擔(dān)其他相應(yīng)的違約責(zé)任。
（四）強(qiáng)化招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在預(yù)約與本約訂立過(guò)程中的作用
在招標(biāo)實(shí)踐中，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的主要工作是受招標(biāo)人委托從事簽訂預(yù)約合同的程序代理工作，經(jīng)過(guò)招標(biāo)投標(biāo)法定程序，招標(biāo)人簽發(fā)中標(biāo)通知書(shū)，標(biāo)志預(yù)約合同成立并生效；目前，多數(shù)代理機(jī)構(gòu)代理工作至此基本結(jié)束。由于缺乏合同管理經(jīng)驗(yàn)，多數(shù)招標(biāo)文件中對(duì)專用合同條款的設(shè)置相對(duì)簡(jiǎn)單，主要由招標(biāo)人在簽訂書(shū)面合同時(shí)補(bǔ)充完善，這一階段的工作主要體現(xiàn)為程序工作，所以社會(huì)上認(rèn)為招標(biāo)代理含金量不高；中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后招標(biāo)人和中標(biāo)人依據(jù)預(yù)約合同的內(nèi)容進(jìn)行合同細(xì)節(jié)談判，最終簽訂書(shū)面合同，在這一階段，代理機(jī)構(gòu)能否協(xié)助招標(biāo)人簽訂合同是招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)專業(yè)水平的體現(xiàn)，換句話說(shuō)，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)只有向?qū)I(yè)化方向發(fā)展，能夠勝任和參加合同簽訂全過(guò)程，包括預(yù)約合同、本約合同的工作，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)招標(biāo)人才能有更直接的幫助，招標(biāo)代理行業(yè)才能可持續(xù)發(fā)展。
綜合上述，考慮到招標(biāo)投標(biāo)是一種競(jìng)爭(zhēng)性締約程序的特點(diǎn)，引入預(yù)約合同的概念后，將招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)大致分為兩個(gè)階段。第一階段，在締結(jié)預(yù)約合同過(guò)程中，投標(biāo)人以質(zhì)押的方式向招標(biāo)人繳納投標(biāo)保證金，作為履行預(yù)約合同的擔(dān)保，保證其要約的真實(shí)、可靠性；第二階段，通過(guò)對(duì)預(yù)約合同的覆蓋、梳理和完善，簽訂書(shū)面合同，表示本約生效。這一階段是締結(jié)本約合同的過(guò)程，作為合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，投標(biāo)人向招標(biāo)人以“立約定金”的形式繳納履約保證金，以作為本約合同履約的擔(dān)保。預(yù)約合同的訂立與本約的訂立，解決了《招標(biāo)投標(biāo)法》第45條、第46條引發(fā)的難題，對(duì)于理論和實(shí)踐都有重大意義。引入預(yù)約合同的概念，承諾預(yù)約合同的效力，有助于完善和豐富招投標(biāo)的理論體系，也有助于完善民法體系的法律價(jià)值。如果招標(biāo)人、投標(biāo)人在發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)后不履行合同將按照合同違約條款依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》的相關(guān)規(guī)定追究相對(duì)人的法律責(zé)任，這對(duì)于嚴(yán)肅招投標(biāo)程序規(guī)則，規(guī)范招投標(biāo)市場(chǎng)無(wú)疑有積極的建設(shè)意義。
一、中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后招投標(biāo)合同的法律狀態(tài)之紛爭(zhēng)
（一）我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》相關(guān)規(guī)定及其所引發(fā)的問(wèn)題
我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》第45條規(guī)定：“中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。中標(biāo)通知書(shū)對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力。中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果的，或者中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任?！倍涞?6條第一款還規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。”這些法條規(guī)定就引發(fā)了不同的理解,進(jìn)而又產(chǎn)生了一個(gè)倍受爭(zhēng)議的法理問(wèn)題，即中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后該招投標(biāo)合同的法律狀態(tài)究竟如何？
（二）對(duì)中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后招投標(biāo)合同的法律狀態(tài)類型化分析
中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后合同的法律狀態(tài)一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，專家學(xué)者對(duì)此認(rèn)識(shí)不一，主要有以下三種觀點(diǎn)。
1、合同尚未成立說(shuō)。
谷遼海先生認(rèn)為，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，并不能證明招標(biāo)采購(gòu)合同已經(jīng)成立，故而其不能產(chǎn)生合同成立的法律后果，自然也就不具有合同的約束力。
林善謀先生指出，既然《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定:“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同?！鼻椅覈?guó)《合同法》第三十二條規(guī)定：“當(dāng)事人采用合同書(shū)形式訂立合同的，自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立?！睋?jù)此,顯而易見(jiàn)，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，合同還未成立。
2、招投標(biāo)合同業(yè)已成立但未生效。
我國(guó)《合同法》第25條規(guī)定：“承諾生效時(shí)合同成立?！睋?jù)此，自招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)起當(dāng)事人之間的合同就已經(jīng)成立。《合同法》第44條還規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定?！睋?jù)此原則，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)時(shí)，承諾生效，招投標(biāo)合同也即生效，招標(biāo)人無(wú)須同中標(biāo)人再簽署合同。國(guó)際上有些國(guó)家和經(jīng)濟(jì)組織即采用這種辦法。而我國(guó)《招投標(biāo)法》從我國(guó)的實(shí)際情況出發(fā)，恰恰沒(méi)有采取這種規(guī)定，而是規(guī)定：招標(biāo)人必須在中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后30天內(nèi)，與中標(biāo)人簽訂書(shū)面合同。 《招標(biāo)投標(biāo)法》之所以要求招標(biāo)人與中標(biāo)人在合同成立之后再行簽訂一書(shū)面的合同，無(wú)疑是考慮到招標(biāo)項(xiàng)目的重要性、復(fù)雜性而在合同的形式和合同生效時(shí)間上作出的程序性的限制：只有到簽訂書(shū)面招投標(biāo)合同時(shí)，該合同才生效。
毋容置疑，書(shū)面的合同簽訂必將有助于進(jìn)一步明晰合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 所以，其也就認(rèn)為：發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)到簽訂書(shū)面合同的階段，合同處于“成立但未生效”的狀態(tài)。
3、招投標(biāo)合同不但成立并生效。
何紅鋒教授指出，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，合同是否成立，涉及如何看待法律規(guī)定的書(shū)面形式的法律效力問(wèn)題。合同的法定形式遵守的法律效力有不同的觀點(diǎn)和立法：有的國(guó)家立法采用的是證據(jù)效力，認(rèn)為法定形式為合同的證明；有的是采用成立效力，認(rèn)為法定形式為合同的成立要件；有的則采用的是生效效力，認(rèn)為法定形式為合同的生效要件。我國(guó)《合同法》雖然沒(méi)有明確規(guī)定書(shū)面形式采用那一種效力，但何紅鋒教授認(rèn)為，我國(guó)《合同法》采證據(jù)效力說(shuō)，其最主要的依據(jù)就是，我國(guó)《合同法》第36條明文規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書(shū)面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立?！倍绻?dāng)事人約定采用書(shū)面形式，但沒(méi)有明確設(shè)定為生效條件，當(dāng)然也不會(huì)妨礙合同的生效。 因此，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，合同處于“成立并生效”狀態(tài)。
（三）上述各種觀點(diǎn)之瑕疵
1、“合同尚未成立”說(shuō)與《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定及立法宗旨相違背。
依照“合同未成立”的觀點(diǎn)，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后合同未成立當(dāng)然也未生效，這顯然同《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十五條關(guān)于中標(biāo)結(jié)果應(yīng)當(dāng)受法律保護(hù)的條款抵觸。其次，如果在這種狀態(tài)下，招標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)卻對(duì)合同沒(méi)有任何法律約束力，無(wú)疑將使招投標(biāo)作為一個(gè)特殊締約過(guò)程的性質(zhì)被模糊，這只能使招投標(biāo)活動(dòng)的隨意性被肆意放大，顯然這同《招標(biāo)投標(biāo)法》的立法宗旨相違背。
2、“成立未生效”說(shuō)不能客觀反映經(jīng)過(guò)招投標(biāo)后所締結(jié)的合同雙方的真實(shí)意思表示。
依照“成立未生效”的觀點(diǎn)，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后的法律效力就處于二難推理的尷尬位置，如果依法成立的合同將受法律保護(hù)，雙方自應(yīng)當(dāng)自覺(jué)履行；但如果其被違反，因?yàn)楹贤形瓷?，所承?dān)的法律責(zé)任最多也就是締約過(guò)失責(zé)任，顯然，締約過(guò)失責(zé)任與違約責(zé)任不能同日而語(yǔ)。實(shí)踐中，如果中標(biāo)人實(shí)際履行了一部分或全部，但招標(biāo)人不同其簽訂書(shū)面合同，有關(guān)司法部門(mén)依據(jù)《合同法》的有關(guān)規(guī)定判決合同成立并生效，招標(biāo)人承擔(dān)違約責(zé)任賠償損失，但是這種實(shí)際履行一部分或全部的案例，同在中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，招標(biāo)人遲遲不同中標(biāo)人簽訂書(shū)面合同，雙方也未履行的案例，兩者不是相同的法律狀態(tài)，而后者在招標(biāo)投標(biāo)中時(shí)有發(fā)生，法律對(duì)其保護(hù)力度很有限，同時(shí)，有學(xué)者認(rèn)為成立未生效的合同也不具備對(duì)抗第三人的法律效力。因此“成立未生效”的觀點(diǎn)沒(méi)有客觀表述經(jīng)過(guò)招投標(biāo)活動(dòng)合同締結(jié)的真實(shí)狀態(tài)。
3、“合同成立并生效”的觀點(diǎn)論據(jù)不足。
“合同成立并生效”的觀點(diǎn)論據(jù)不夠嚴(yán)密，其論據(jù)的基礎(chǔ)，一是推斷《合同法》對(duì)合同生效的認(rèn)定采用證據(jù)效力的原則，二是認(rèn)為當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式，但沒(méi)有明確設(shè)定為生效條件，當(dāng)然不會(huì)妨礙合同的生效。這一觀點(diǎn)的基礎(chǔ)是證據(jù)效力原則，但在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中這一原則并不成立。因?yàn)?，《招?biāo)投標(biāo)法》之所以要求招標(biāo)人與中標(biāo)人在合同成立之后再行簽訂書(shū)面的合同，是考慮到招標(biāo)項(xiàng)目的重要性、復(fù)雜性、特殊性而對(duì)合同的形式和合同生效時(shí)間提出的要求，書(shū)面合同實(shí)際上是生效的要件，而非是合同成立生效的證明。有鑒于此，合同生效的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)采用“生效效力原則”，即依據(jù)《合同法》第三十二條規(guī)定：“當(dāng)事人采用合同書(shū)形式訂立合同的，自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立?！狈杉热幻鞔_規(guī)定：通過(guò)招投標(biāo)活動(dòng)訂立合同必須是書(shū)面形式且同時(shí)規(guī)定了其生效時(shí)間。那么，堅(jiān)持認(rèn)為發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)后，本合同成立并生效的論據(jù)顯然不足。
正是鑒于上述觀點(diǎn)都有其不完善之處，故可以建議引入“預(yù)約合同”的概念，這樣，既可以準(zhǔn)確描述發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)后雙方合意的法律狀態(tài)，也符合招投標(biāo)實(shí)踐的現(xiàn)狀。
如在土地招標(biāo)中，從發(fā)招標(biāo)公告到發(fā)中標(biāo)通知書(shū)階段形成的合同從屬性上劃分是一個(gè)民事合同，從階段性劃分是一個(gè)預(yù)約合同；之后國(guó)家土地管理部門(mén)和中標(biāo)人簽訂正式的《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》從屬性上劃分屬于行政合同，從階段上劃分屬于本約合同，這里，兩個(gè)階段的合同一個(gè)是民事合同一個(gè)是行政合同，比較清楚的說(shuō)明了通過(guò)招投標(biāo)活動(dòng)簽訂合同應(yīng)當(dāng)分為兩階段的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)。
二、招投標(biāo)過(guò)程為預(yù)約合同的成立與生效
（一）預(yù)約合同的概念
1、預(yù)約合同的比較法視角。
羅馬法上沒(méi)有預(yù)約的概念。最早是由《法國(guó)民法典》第1589條對(duì)買(mǎi)賣(mài)預(yù)約進(jìn)行了規(guī)定，認(rèn)為“雙方當(dāng)事人就標(biāo)的物及其價(jià)金相互同意時(shí)，買(mǎi)賣(mài)預(yù)約即轉(zhuǎn)化為買(mǎi)賣(mài)”。爾后，墨西哥民法典（第2243-2247條）、意大利民法典（第79、1337、1351、1352、2932條）、智利民法典（第1353、1354條）、秘魯民法典（第1414-1425條）,都對(duì)預(yù)約尤其是債權(quán)預(yù)約做出了一般規(guī)定。
2、預(yù)約合同的國(guó)內(nèi)法視角。
對(duì)預(yù)約合同的概念，目前我國(guó)立法上還沒(méi)有明確的規(guī)定。學(xué)者們一般將其定義為“約定將來(lái)訂立一定合同的合同” 或者“當(dāng)事人約定將來(lái)訂立某種特定合同的合同” ，其將來(lái)應(yīng)訂立的合同稱為“本約合同”。預(yù)約合同本質(zhì)上屬于債權(quán)合同。預(yù)約的成立，需遵循合同法關(guān)于合同訂立的一般規(guī)則。
（二）預(yù)約合同的法律效力
1、關(guān)于預(yù)約合同法律效力的兩種觀點(diǎn)。
合同的效力，是指法律賦予依法成立的合同具有拘束當(dāng)事人各方的強(qiáng)制力。 關(guān)于預(yù)約合同的法律效力在理論上爭(zhēng)議頗多，主要有兩種觀點(diǎn)：
（1）必須磋商說(shuō)。
其指當(dāng)事人之間一旦締結(jié)預(yù)約合同，雙方就負(fù)有了在未來(lái)某個(gè)時(shí)候，為達(dá)成本約合同而進(jìn)行磋商的義務(wù)。但當(dāng)事人也僅負(fù)有為達(dá)成本約合同而進(jìn)行磋商的義務(wù)，只要當(dāng)事人為締結(jié)本約合同進(jìn)行了磋商，就算履行了預(yù)約合同的義務(wù)，至于其是否最終締結(jié)本約合同則非其所問(wèn)。
（2）必須締約說(shuō)。
其認(rèn)為，當(dāng)事人僅僅負(fù)有在未來(lái)某個(gè)時(shí)候?yàn)檫_(dá)成本約合同而進(jìn)行磋商是不夠的，還必須達(dá)成本約合同，否則預(yù)約合同即毫無(wú)意義，而且還容易誘發(fā)惡意締約的道德風(fēng)險(xiǎn)。
2、比較預(yù)約合同法律效力之兩種觀點(diǎn)的利弊。
就“必須磋商說(shuō)”而言，鑒于當(dāng)事人締結(jié)預(yù)約后，只要就本約進(jìn)行了磋商，就算履行了預(yù)約合同的義務(wù)，至于最終是否訂立了本約，則不屬于預(yù)約合同的約束范圍。于是，此說(shuō)存在的相應(yīng)弊端即，本來(lái)就不愿訂立本約的一方當(dāng)事人在磋商過(guò)程中如果提出種種對(duì)方不能接受的合同條件，從而導(dǎo)致雙方不能訂立本約時(shí)，因其業(yè)已履行了磋商義務(wù)，自然就可以避免承擔(dān)違約責(zé)任，這常常會(huì)使磋商流于形式，往往將導(dǎo)致惡意磋商的泛濫。
而“必須締約說(shuō)”注重磋商談判的結(jié)果，與“必須磋商說(shuō)”相比,在照顧合同雙方利益方面具有一定的進(jìn)步性。但是，其也并非完美無(wú)缺。如果預(yù)約條款不夠詳細(xì)，甚至缺乏本約的主要條款，那么當(dāng)事人為了達(dá)成本約就還要進(jìn)行磋商。 如果當(dāng)事人最終磋商不成且雙方都沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，仍然要求雙方當(dāng)事人訂立本約，則違背了合同法“意思自治”之原則。
3、預(yù)約合同的法律效力應(yīng)視其內(nèi)容是否包括合同的必備條款而定。
由于“必須磋商說(shuō)”與“必須締約說(shuō)”各有利弊，所以，對(duì)于預(yù)約合同的效力不能一概而論，而應(yīng)視預(yù)約內(nèi)容的詳盡而定。具體而言，如果預(yù)約合同未含有本約的主要條款，即預(yù)約僅僅表達(dá)了雙方當(dāng)事人進(jìn)一步進(jìn)行磋商的意向，那么，只要約束當(dāng)事人進(jìn)行磋商就實(shí)現(xiàn)了預(yù)約的目的，故而采必須磋商說(shuō)較為合理。如果預(yù)約合同內(nèi)容詳盡，已經(jīng)包含了本約的主要條款，當(dāng)事人僅需就某些本約非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行磋商，那么，可認(rèn)為雙方當(dāng)事人有訂立本約的強(qiáng)烈的主觀意思，在此情況下，采必須締約說(shuō)更符合當(dāng)事人的意思和利益。
（三）預(yù)約義務(wù)的強(qiáng)制實(shí)際履行
強(qiáng)制實(shí)際履行或者特定履行，是指在違約方不履行合同時(shí)，由法院強(qiáng)制違約方繼續(xù)履行合同債務(wù)，使守約方盡可能地取得約定的標(biāo)的的違約責(zé)任方式。 預(yù)約合同的標(biāo)的是訂立本合同，當(dāng)一方不履行合同義務(wù)時(shí)，另一方可否要求強(qiáng)制實(shí)際履行？
對(duì)此，一些立法例和學(xué)者觀點(diǎn)允許適用強(qiáng)制實(shí)際履行?！兑獯罄穹ǖ洹返?932條規(guī)定：“若有締約義務(wù)的人未履行其義務(wù)，則在有可能且不違反約定時(shí)，他方當(dāng)事人可獲得使未締結(jié)的契約產(chǎn)生效力的判決?！薄睹佤斆穹ǖ洹?418條規(guī)定：“凡無(wú)正當(dāng)理由否認(rèn)訂立確定性合同之義務(wù)，使他造可以行使選擇權(quán)，即或者請(qǐng)求法院確認(rèn)預(yù)約無(wú)效，或者請(qǐng)求法院強(qiáng)制訂立本約，并與任一情形均可發(fā)生對(duì)損失或者損害的賠償請(qǐng)求權(quán)?！?nbsp;通俗講：“凡無(wú)正當(dāng)理由否認(rèn)訂立確定性合同之義務(wù)，無(wú)過(guò)錯(cuò)的另一方當(dāng)事人可以“請(qǐng)求法院確認(rèn)預(yù)約無(wú)效，或者請(qǐng)求法院強(qiáng)制訂立本約，并與任一情形均可發(fā)生對(duì)損失或者損害的賠償請(qǐng)求權(quán)?！蓖鯘设b先生亦支持適用強(qiáng)制實(shí)際履行，其認(rèn)為 “預(yù)約債務(wù)人負(fù)有訂立本約的義務(wù)，權(quán)利人得訴請(qǐng)履行，法院應(yīng)命債務(wù)人為訂立本約的意思表示，債務(wù)人不為意思表示者，視同自判決確定時(shí)以為意思表示?！?nbsp;當(dāng)然，有的國(guó)家及學(xué)者則否認(rèn)強(qiáng)制實(shí)際履行，其主要理由為強(qiáng)制實(shí)際履行有違意思自治原則。
三、中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后的法律效力之解釋
根據(jù)我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》第45條、第46條的規(guī)定以及招標(biāo)投標(biāo)作為競(jìng)爭(zhēng)性締約程序的特點(diǎn)，引入預(yù)約合同的概念，可以有效解決中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后合同法律狀態(tài)的問(wèn)題。
（一）招投標(biāo)活動(dòng)與預(yù)約本約的耦合
招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)可大致分為兩個(gè)階段。第一階段為是從招標(biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)和評(píng)標(biāo)到發(fā)中標(biāo)通知書(shū)，第二階段為招標(biāo)人與中標(biāo)人訂立書(shū)面合同。
根據(jù)學(xué)界的一般觀點(diǎn)，“招標(biāo)的法律性質(zhì)為要約邀請(qǐng)，投標(biāo)人的投標(biāo)即發(fā)出要約” ，“招標(biāo)人的中標(biāo)通知書(shū)則是對(duì)投標(biāo)人要約的承諾” ?！逗贤ā返?5條規(guī)定：“承諾生效時(shí)合同成立。”因此，以發(fā)中標(biāo)通知書(shū)為標(biāo)志，招標(biāo)人與中標(biāo)人之間的預(yù)約合同成立且生效，招標(biāo)人與中標(biāo)人要受到預(yù)約合同的約束。這就解釋了《招標(biāo)投標(biāo)法》第45條 “中標(biāo)通知書(shū)對(duì)招標(biāo)人和投標(biāo)人具有法律效力”的規(guī)定。而《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定的“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同”就是依照預(yù)約訂立本合同。
法學(xué)學(xué)說(shuō)一般總是法律政策的體現(xiàn)，不能不反映出統(tǒng)治者的某種價(jià)值傾向。而任何價(jià)值傾向都屬于具體的、歷史的范疇，都與一定的社會(huì)環(huán)境相聯(lián)系。人們之所以將招投標(biāo)締約分為訂立預(yù)約與訂立本約兩個(gè)階段，無(wú)疑是由于招投標(biāo)活動(dòng)的特殊性所決定的。同發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的市場(chǎng)環(huán)境不同，在我國(guó)市場(chǎng)環(huán)境現(xiàn)有條件下，一方面，這可以彌補(bǔ)中標(biāo)通知書(shū)過(guò)于簡(jiǎn)單的缺陷，另一方面，還可以將招標(biāo)文件和投標(biāo)文件中規(guī)定的有關(guān)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容（包括對(duì)招標(biāo)文件和投標(biāo)文件所作的澄清、修改等內(nèi)容）予以進(jìn)一步明晰化，并以書(shū)面合同形式統(tǒng)一固定下來(lái)。實(shí)踐證明，由于招投標(biāo)活動(dòng)中合同相對(duì)人的不特定性和評(píng)標(biāo)時(shí)間的局限性，這種細(xì)化和完善不僅僅是對(duì)預(yù)約合同的文字整理和內(nèi)容覆蓋，而且是對(duì)合同執(zhí)行可操作性的必不可少的關(guān)鍵步驟。如在工程施工招標(biāo)中，由于中標(biāo)人施工組織設(shè)計(jì)的特殊性，造成建設(shè)工地供電和運(yùn)輸?shù)缆凡荒軡M足要求，招標(biāo)人和中標(biāo)人就必須在書(shū)面合同中對(duì)用電增容改造和橋梁加固項(xiàng)目在合同中標(biāo)價(jià)不變的前提下進(jìn)行磋商，明確雙方權(quán)利和責(zé)任；又比如在貨物招標(biāo)采購(gòu)中，由于信息不對(duì)稱，招標(biāo)人同意中標(biāo)人提出的對(duì)備品備件數(shù)量、操作人員培訓(xùn)細(xì)節(jié)的的調(diào)整，也必須在簽訂書(shū)面合同期間磋商，否則，僅依據(jù)中標(biāo)人的投標(biāo)文件和中標(biāo)通知書(shū)組成的合同在履約中將會(huì)產(chǎn)生很多不必要的糾紛。
（二）招標(biāo)投標(biāo)中預(yù)約合同的法律效力應(yīng)采用“必須締約說(shuō)”
如前所述，對(duì)于預(yù)約合同的效力應(yīng)視其內(nèi)容詳盡而定。如果雙方當(dāng)事人在預(yù)約合同中已就本約的主要條款達(dá)成了合意，當(dāng)事人僅需就某些本約非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行磋商，則對(duì)于該預(yù)約合同的效力應(yīng)采用“必須締約說(shuō)”。對(duì)照招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的特點(diǎn)我們發(fā)現(xiàn)：中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，招標(biāo)人和中標(biāo)人已就合同條款達(dá)成一致意見(jiàn)，符合適用“必須締約說(shuō)”時(shí)的前置條件，因此，該預(yù)約合同的效力應(yīng)當(dāng)采用“必須締約說(shuō)”。而且根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！辈捎谩氨仨毦喖s說(shuō)”顯然更符合《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定。
（三）違反預(yù)約合同應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任
招投標(biāo)中，對(duì)于違反預(yù)約合同義務(wù)的當(dāng)事人可適用強(qiáng)制實(shí)際履行，這不僅維護(hù)了誠(chéng)實(shí)信用原則，而且也不違反意思自治原則以及《合同法》第110條的規(guī)定。招投標(biāo)中的預(yù)約合同已就本約的主要條款達(dá)成了合意，當(dāng)事人在訂立本約時(shí)僅需對(duì)非實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行磋商即可訂立本合同。可見(jiàn)，當(dāng)事人對(duì)于本合同主要條款的意思已在預(yù)約中得到充分表示，所以，法院依照預(yù)約內(nèi)容強(qiáng)制訂立本合同并未違反違約方的意思表示。依據(jù)《合同法》第110條，下列非金錢(qián)債務(wù)不能強(qiáng)制實(shí)際履行：一是法律上或者事實(shí)上不能履行；二是債務(wù)的標(biāo)的不適用于強(qiáng)制履行或者履行費(fèi)用過(guò)高，三是債權(quán)人在合理期限內(nèi)未要求履行。所謂非金錢(qián)債務(wù)指的是以行為為標(biāo)的的債務(wù)，對(duì)于訂立本約這一非金錢(qián)債務(wù)未違反第110條的規(guī)定可以強(qiáng)制履行。
除強(qiáng)制實(shí)際履行外，違約方亦應(yīng)依《合同法》第107條 “當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取其他補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任”和《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定承擔(dān)其他相應(yīng)的違約責(zé)任。
（四）強(qiáng)化招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在預(yù)約與本約訂立過(guò)程中的作用
在招標(biāo)實(shí)踐中，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的主要工作是受招標(biāo)人委托從事簽訂預(yù)約合同的程序代理工作，經(jīng)過(guò)招標(biāo)投標(biāo)法定程序，招標(biāo)人簽發(fā)中標(biāo)通知書(shū)，標(biāo)志預(yù)約合同成立并生效；目前，多數(shù)代理機(jī)構(gòu)代理工作至此基本結(jié)束。由于缺乏合同管理經(jīng)驗(yàn)，多數(shù)招標(biāo)文件中對(duì)專用合同條款的設(shè)置相對(duì)簡(jiǎn)單，主要由招標(biāo)人在簽訂書(shū)面合同時(shí)補(bǔ)充完善，這一階段的工作主要體現(xiàn)為程序工作，所以社會(huì)上認(rèn)為招標(biāo)代理含金量不高；中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后招標(biāo)人和中標(biāo)人依據(jù)預(yù)約合同的內(nèi)容進(jìn)行合同細(xì)節(jié)談判，最終簽訂書(shū)面合同，在這一階段，代理機(jī)構(gòu)能否協(xié)助招標(biāo)人簽訂合同是招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)專業(yè)水平的體現(xiàn)，換句話說(shuō)，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)只有向?qū)I(yè)化方向發(fā)展，能夠勝任和參加合同簽訂全過(guò)程，包括預(yù)約合同、本約合同的工作，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)招標(biāo)人才能有更直接的幫助，招標(biāo)代理行業(yè)才能可持續(xù)發(fā)展。
綜合上述，考慮到招標(biāo)投標(biāo)是一種競(jìng)爭(zhēng)性締約程序的特點(diǎn)，引入預(yù)約合同的概念后，將招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)大致分為兩個(gè)階段。第一階段，在締結(jié)預(yù)約合同過(guò)程中，投標(biāo)人以質(zhì)押的方式向招標(biāo)人繳納投標(biāo)保證金，作為履行預(yù)約合同的擔(dān)保，保證其要約的真實(shí)、可靠性；第二階段，通過(guò)對(duì)預(yù)約合同的覆蓋、梳理和完善，簽訂書(shū)面合同，表示本約生效。這一階段是締結(jié)本約合同的過(guò)程，作為合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，投標(biāo)人向招標(biāo)人以“立約定金”的形式繳納履約保證金，以作為本約合同履約的擔(dān)保。預(yù)約合同的訂立與本約的訂立，解決了《招標(biāo)投標(biāo)法》第45條、第46條引發(fā)的難題，對(duì)于理論和實(shí)踐都有重大意義。引入預(yù)約合同的概念，承諾預(yù)約合同的效力，有助于完善和豐富招投標(biāo)的理論體系，也有助于完善民法體系的法律價(jià)值。如果招標(biāo)人、投標(biāo)人在發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)后不履行合同將按照合同違約條款依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》的相關(guān)規(guī)定追究相對(duì)人的法律責(zé)任，這對(duì)于嚴(yán)肅招投標(biāo)程序規(guī)則，規(guī)范招投標(biāo)市場(chǎng)無(wú)疑有積極的建設(shè)意義。
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